{"billNo":"1050908070200100","提案單位/提案委員":"本院親民黨黨團","議案名稱":"「洗錢防制法第六條條文修正草案」，請審議案。","相關附件":[{"網址":"https://ppg.ly.gov.tw/ppg/download/agenda1/02/pdf/09/02/02/LCEWA01_090202_00007.pdf","名稱":"關係文書PDF"},{"網址":"https://ppg.ly.gov.tw/ppg/download/agenda1/02/word/09/02/02/LCEWA01_090202_00007.doc","名稱":"關係文書DOC"}],"關連議案":[{"議案名稱":"本院司法及法制委員會報告併案審查行政院函請審議「洗錢防制法修正草案」、委員蔣萬安等26人擬具「洗錢防制法第十條條文修正草案」、委員曾銘宗等18人擬具「洗錢防制法第三條及第十一條條文修正草案」、委員許淑華等17人擬具「洗錢防制法第三條條文修正草案」、委員呂玉玲等20人擬具「洗錢防制法第三條條文修正草案」、委員徐國勇等19人擬具「洗錢防制法第三條條文修正草案」、委員許淑華等17人擬具「洗錢防制法修正草案」、親民黨黨團擬具「洗錢防制法第六條條文修正草案」、委員段宜康等18人擬具「洗錢防制法部分條文修正草案」及委員江永昌等18人擬具「洗錢防制法第十四條條文修正草案」案。","billNo":"1051207070300100"},{"議案名稱":"行政院「洗錢防制法修正草案」案。","billNo":"1050830070100200"},{"議案名稱":"本院委員蔣萬安等26人「洗錢防制法第十條條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1050303070201700"},{"議案名稱":"本院委員曾銘宗等18人「洗錢防制法第三條及第十一條條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1050519070200800"},{"議案名稱":"本院委員許淑華等17人「洗錢防制法第三條條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1050519070201500"},{"議案名稱":"本院委員呂玉玲等20人「洗錢防制法第三條條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1050524070200300"},{"議案名稱":"本院委員徐國勇等19人「洗錢防制法第三條條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1050603070200300"},{"議案名稱":"本院委員許淑華等17人「洗錢防制法修正草案」，請審議案。","billNo":"1050704070200100"},{"議案名稱":"本院委員段宜康等18人「洗錢防制法部分條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1050923070201300"},{"議案名稱":"本院委員江永昌等18人「洗錢防制法第十四條條文修正草案」，請審議案。","billNo":"1051020070200600"}],"提案人":["親民黨立法院黨團","李鴻鈞"],"連署人":[],"議案狀態":"審查完畢(三讀)","議案流程":[{"會期":"09-02-02","院會/委員會":"院會","狀態":"排入院會 (交司法及法制委員會)","日期":["2016-09-20"],"會議代碼":"院會-9-2-2"},{"會期":"09-02-02","院會/委員會":"院會","狀態":"交付審查","日期":["2016-09-20"],"會議代碼":"院會-9-2-2"},{"院會/委員會":"司法及法制委員會","狀態":"委員會審查","日期":["2016-10-13"],"會議代碼":"委員會-9-2-36-6"},{"院會/委員會":"司法及法制委員會","狀態":"委員會審查","日期":["2016-10-20"],"會議代碼":"公聽會-2016101402"},{"院會/委員會":"司法及法制委員會","狀態":"委員會審查","日期":["2016-11-03"],"會議代碼":"委員會-9-2-36-10"},{"院會/委員會":"司法及法制委員會","狀態":"委員會審查","日期":["2016-11-16"],"會議代碼":"委員會-9-2-36-14"},{"院會/委員會":"司法及法制委員會","狀態":"委員會發文","日期":["2016-12-06"]}],"mtime":"2024-01-18T23:15:29+08:00","屆期":9,"first_time":"2016-09-20","last_time":"2016-12-06","議案類別":"法律案","提案來源":"委員提案","meet_id":"院會-9-2-2","會期":2,"字號":"院總第1692號委員提案第19504號","laws":["01835"],"提案編號":"1692委19504","案由":"本院親民黨黨團，鑑於強化金融及非金融機構洗錢防制，提升金融體系國際法遵及反恐意識，落實海內外分行內控稽核，爰擬具「洗錢防制法」第六條條文修正草案。是否有當？敬請公決。","說明":"一、台灣金融體系長期以來未落實內控稽核，未符合國際防制洗錢金融規範，相關法規罰則過輕，或對於有遭利用進行洗錢之虞的金融機構或非金融機構未能充分納入洗錢防制體系、金融機構保存交易資料及進行客戶審查等事項，尤其是金融體系未能具備反恐意識，定期檢視客戶背景、地理背景等等風險因子進行評估，應儘速提出相關法律修正。\n二、香港金融管理局2015年金檢台灣金融體系在香港的分行，結果部分分行被認定有重大瑕疵，甚至有分行被停止部分業務；亞太防制洗錢組織（APG）於2007年間對我國洗錢防制體系所提出報告分析意見指出：我國洗錢防制法有關洗錢犯罪行為態樣不完備且門檻過高、對於有遭利用進行洗錢之虞之非金融機構或個人未能充分納入洗錢防制體系、金融機構保存交易資料及進行客戶審查等事項欠缺一般性法律規範等未符合防制洗錢金融行動工作組織所發布之防制洗錢及打擊資助恐怖主義與武器擴散國際標準四十項建議之具體缺失，並要求我國儘速立法改善。","對照表":[{"law_id":"01835","law_name":"洗錢防制法","立法種類":"修正條文","title":"洗錢防制法第六條條文修正草案對照表","rows":[{"現行":"第六條　金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列事項：\n\n一、防制洗錢之作業及內部管制程序。\n\n二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。\n\n三、指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行。\n\n四、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。\n\n前條第二項機構之防制洗錢注意事項，得由中央目的事業主管機關訂定之。","law_content_id":"01835:01835:2007-06-14-全文修正:6","說明":"配合一百零五年七月二十七日公布施行之資恐防制法以及日益嚴格的海外法規，針對高風險國家或地區之防制措施，金融機構有另訂相關注意事項以利執行之必要，爰修正第一項明定金融機構應將所採取相關處分及措施之內部稽核程序及海外法規遵循機制，納入其防制洗錢注意事項。\n\n為履踐國際防制洗錢責任政府應持續更新國家洗錢風險評估並採取策進作為，為使洗錢防制政策能持續性推行，爰增訂第三項及第四項定明中央目的事業主管機關之查核權及違反之效果，並定明中央目的事業主管機關之查核權得委託其他機關（構）、法人或團體辦理。","修正":"第六條　金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列事項：\n\n一、防制洗錢及資恐之作業、內部管制及海外法令遵循稽核程序。\n\n二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。\n\n三、指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行。\n\n四、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。\n\n指定之非金融事業或人員之防制洗錢注意事項，得由中央目的事業主管機關訂定之。\n\n前二項防制洗錢注意事項之執行，中央目的事業主管機關應定期查核。\n第一項金融機構及第二項指定之非金融事業或人員規避、拒絕或妨礙查核者，由中央目的事業主管機關處新臺幣十萬元以上一百萬元以下罰鍰。"}]}],"ppg_url":"https://ppg.ly.gov.tw/ppg/bills/1050908070200100/details"}